零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开(kāi)东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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