金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门(mén)负(fù)责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机(j商议的近义词是什么呢 标准答案，商议的近义词是什么呢二年级ī)构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送公(gōng)安机关处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效(xiào)地追究(jiū)违(wéi)规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本(běn)市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救济(jì)渠道，维(wéi)护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的(de)或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是(shì)保障证(zhèng)券(quàn)服(fú)务(wù)质量的重要因素(sù)。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代(dài)表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公(gōng)司初(chū)步估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规(guī)定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承(chén商议的近义词是什么呢 标准答案，商议的近义词是什么呢二年级g)诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额(é)，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的(de)行政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依(yī)规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了(le)相关(guān)调查工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本(běn)市(shì)场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声誉。

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