金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及(jí)其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的(de)民(mín)事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人(rén)员的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商(shāng)，与其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终计(jì)算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确(què)规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以实现对申(shēn)请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行(xíng)政处理与民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽(zé破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗(de)是，我们将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任(rèn)人员在(zài)上述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气(qì)正的企(qǐ)业文化(huà)和行业(yè)文(wén)化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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