金融界(jiè)5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向互换通下的(de)交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净(jìng)额每日不超(chāo)过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香港(gǎng)证券(quàn)及期(qī)货事(shì)务监察(chá)委员会(huì)、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促(cù)进内地与(yǔ)香港金(jīn)融衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)的协同发展，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民(mín)银行（以下简(jiǎn)称(chēng)人(rén)民银行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会（以下简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局(jú)（以下简称香港金(jīn)管(guǎn)局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交易中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市(shì)场(chǎng)清算所股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称上海清算(suàn)所）和(hé)香港场外结算有限公司（以下简称(chēng)场外(wài)结算公(gōng)司(sī)）开展香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合(hé)作（以下(xià)简称(chēng)“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向互(hù)换通(tōng)”华大基因是国企吗，香港及其(qí)他国家和地(dì)区(qū)的境外投资者可(kě)通过两地基础(chǔ)设施互联互通(tōng)参(cān)与内地银(yín)行间金融衍生(shēng)品市场。自联(lián)合公告(gào)发布(bù)以(yǐ)来，“互换通”的(de)各项准备(bèi)工(gōng)作进展顺利，“北向互(hù)换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现(xiàn)就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的相关(guān)交易及结(jié)算安排

　　（一）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者： 华大基因是国企吗>

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境内(nèi)投资(zī)者（即互换通报价商(shāng)）需与外(wài)汇交(jiāo)易中心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所利率互(hù)换集中清算业务的清(qīng)算会(huì)员或该(gāi)类(lèi)会员的清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境外投资者为符合人民银行要求并(bìng)完成(chéng)内地(dì)银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)准入备案的境外机构投资者，并经外汇(huì)交易中心开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请(qǐng)开通“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”交易权限的境(jìng)外投资(zī)者需同(tóng)时申请成为场(chǎng)外结(jié)算公司的(de)清(qīng)算会员(yuán)或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外汇交易(yì)中心与人民银行认可的境外电子交易平台互(hù)联(lián)提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结算公司建立(lì)中(zhōng)央对(duì)手方清(qīng)算机(jī)构(gòu)互联互通(tōng)，共同向境内外投资者提供清(qīng)算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度：初期(qī)，全部(bù)境外投资者通过“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与(yǔ)场外结算公司(sī)针对双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通(tōng)”资源(yuán)池。初(chū)期，上海清算所与场外结(jié)算公司之间(jiān)净头寸对应的“互(hù)换通”资源池(chí)风险敞(chǎng)口设定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证(zhèng)监会和香港金(jīn)管局已就(jiù)“互换通”涉(shè)及的跨境监管合作原(yuán)则和(hé)具体安(ān)排(pái)达(dá)成共识，并签署(shǔ)了《关(guān)于内地-香(xiāng)港债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅(liàng)解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构在(zài)债券及衍生品市场(chǎng)方面的监管合作安排和联络协商机制，共(gòng)同维护(hù)“互(hù)换通(tōng)”的(de)正常运(yùn)行、金融市场(chǎng)稳定(dìng)和公(gōng)平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所(suǒ)和(hé)场外结(jié)算(suàn)公司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北向互换(huàn)通”业务(wù)。清算会员应当遵守(shǒu)相(xiāng)关(guān)监管规定(dìng)及业务规则，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部控制，防范和控(kòng)制风险，做(zuò)好(hǎo)投资者教育和服务，切实维(wéi)护投资(zī)者合法(fǎ)权益。投资者应(yīng)当充分了解两地市场法律法规、业务规则和实践操作的(de)差异，评估和控制风险，理性(xìng)开(kāi)展相关投资。

　　市(shì)场各方应(yīng)进一(yī)步做好准备(bèi)工(gōng)作，确保“北(běi)向互换通”顺利启(qǐ)动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通”的投资(zī)者可(kě)联(lián)系外汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)为(wèi)参与(yǔ)做准备(bèi)。

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