在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达(dá加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差)公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力(lì)进行(xíng)评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大(dà)信(xìn)息(xī)等(děng)情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。