昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)活动(dòng)，保护(hù)投资者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所向市场(chǎng)相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信息(xī)科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平(píng)，保障行业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动，促(cù)进证券期(qī)货市(shì)场的(de)平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业(yè)务活动(dòng)的(de)具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求其(qí)他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安(ān)全(quán)底线。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动的(de)各个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落(luò)地过(guò)程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)基本(běn)原除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗则以(yǐ)及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机(jī)交易托管资源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要(yào)求证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专(zhuān)区(qū)交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系(xì)统托管基本要(yào)求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要(yào)求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障证券期(qī)货交易(yì)所提供有关服务(wù)的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需(xū)建立健全监控指标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期(qī)货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务的，应(yīng)当将主机交易(yì)托管资源和其他(tā)主机托管资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心交易系统通(tōng)信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)要求。明确了证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源(yuán)有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的一般要(yào)求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营机(jī)构能够(gòu)保障客(kè)户(hù)设施的(de)安全运行(xíng)。明确(què)证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部(bù)署(shǔ)客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机构部(bù)署客户(hù)设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗构结合(hé)法(fǎ)定(dìng)职(zhí)责(zé)，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实(shí)施(shī)现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行(xíng)本规定(dìng)有关报告(gào)义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行(xíng)政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规(guī)定，中国证监会(huì)及其(qí)派出机(jī)构可(kě)以依(yī)照《证券期货业网络(luò)和信息(xī)安全管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机(jī)构和(hé)人员(yuán)采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职(zhí)务违(wéi)法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监察(chá)调(diào)查。

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