昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合(hé)法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会(huì)公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货(huò)交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市(shì)场的不断(duàn)发(fā)展，主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促(cù)进证券期货(huò)市(shì)场的平(píng)稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关(guān)主体分为(wèi)证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货(huò)经(jīng)营机构两部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管要(yào)求，并(bì说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用ng)要求其他(tā)类型的(de)参(cān)与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确(què)了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服(fú)务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过(guò)程(chéng)中的(de)可操(cāo)作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范(fà说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用n)围，从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的基(jī)本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在(zài)相(xiāng)关(guān)资(zī)源的信息(xī)系统可以连接证券期货(huò)交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运(yùn)维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与资源再(zài)分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托管服务(wù)的(de)，应当(dāng)将主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行区分(fēn)，对(duì)主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要(yào)求。具(jù)体来看，从安全保障方面(miàn)，对证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管资源的一般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期货经营(yíng)机构能(néng)够保障客户设施的安全(quán)运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经(jīng)营机构部署客(kè)户设施）的(de)，应当从人(rén)员保障、资金投入(rù)、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可(kě)以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或(huò)硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的(de)信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营(yíng)机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确(què)证券期货交易所的(de)监(jiān)管报告(gào)义务，规定(dìng)中国(guó)证监会及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所及证券期(qī)货经营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报(bào)告义务的(de)，中国证监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采(cǎi)取(qǔ)监管谈(tán)话(huà)、出具警示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易所对其他责(zé)任(rèn)人(rén)给予(yǔ)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规(guī)定，中国证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和(hé)人(rén)员采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘(liú)逖(tì)接受(shòu)监察(chá)调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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