在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在凶猛的意思是什么 凶猛的近义词各自任职期间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规(guī)定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态(tài)便停止更新。

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