直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)任职期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(s李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译ī)在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员网络(luò)直播(bō)提出监(jiān)管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投(tóu)资(zī)的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于排查报(bào)送网络(luò)非法证券(qu李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译àn)活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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