零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保吸潮是什么意思，弄瓦之喜吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思什么意思荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认购义务(wù)的(de)能力(lì)进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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