昨(zuó)日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护(hù)证券期货(huò)市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗)社(shè)会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全(quán)稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是(shì)全(quán)面(miàn)覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构两部(bù)分(fēn)，分别提出完(wán)善(shàn)的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底(dǐ)线。安(ān)全(quán)运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明(míng)确了证券期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角度(dù)作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的各个(gè)环节，同时也充分注(zhù)重有关(guān)规定落地(dì)过程中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基(jī)本原(yuán)则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施等资(zī)源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信息系统可(kě)以连(lián)接证券期(qī)货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易(yì)所要求。明(míng)确了证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服(fú)务有关要(yào)求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于(yú)《证券期货业信(xìn)息系统(tǒng)托(tuō)管基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分配等方面(miàn)保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需建立(lì)健全监控指标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托管资(zī)源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确(què)保相关(guān)专区(qū)到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营机(jī)构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行(xíng)。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期(qī)货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源部(bù)署(shǔ)客户提(tí)供的(de)软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗货经营(yíng)机(jī)构(gòu)部(bù)署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障(zhàng)、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力(lì)可(kě)以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将不同客户的(de)信(xìn)息(xī)系统、客户(hù)与经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证券期(qī)货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定(dìng)职责(zé)，对证券期货(huò)交易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规(guī)定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行(xíng)本规定有关报告义(yì)务的，中国证监(jiān)会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责(zé)令(lìng)证券期货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及(jí)其派出(chū)机构可(kě)以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网络和(hé)信息(xī)安(ān)全(quán)管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对(duì)有关机(jī)构和人(rén)员采取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在(zài)接受中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调(diào)查(chá)。

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