直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(f肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢èi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢(qíng)期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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