直播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示(shì)函。

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　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直三公分是多少厘米 三公分是多少毫米(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下(xià)发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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