金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责(zé)任(rèn)人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事(shì)人(r对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人én)依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违(wéi)规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构从业人(rén)员的(de)道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的适格(gé)投资(zī)者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基(jī)本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述(shù)案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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