近(jìn)期交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参与善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银(yín)行启动自(zì)律调(diào)查，这是两天内第(dì)二家被要(yào)求自律调查的大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对多家金融机构启动自律调查，监(jiān)管力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连(lián)被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中(zhōng)国银行间(jiān)市场(chǎng)交(jiāo)易(yì)商协(xié)会（下(xià)称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中国建设银行股份有限公司债务融(róng)资工具承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行(xíng)为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承(chéng)销(xiāo)非金融(róng)企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地(dì)产企业(yè)债券融资需求，承销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融(róng)资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的监管力度在近(jìn)期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中国(guó)进(jìn)出口银行金融债(zhài)券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生(shēng)银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财(cái)信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规(guī)被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大连银行等(děng)多家机构存(cún)在债券(quàn)代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江西银行和(hé)青岛银(yín)行，内控(kòng)执行不(bù)严善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思(yán)或(huò)流(liú)于形式，未有效评(píng)估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖(mài)或做市等方式参与债券代持交易(yì)链条，交(jiāo)易(yì)笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行(xíng)已被启动自律(lǜ)调查。相关公告(gào)称(chēng)，交(jiāo)易商(shāng)协会在日常监测工(gōng)作(zuò)中(zhōng)发现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期(qī)债务融资工具发行(xíng)定(dìng)价(jià)严重偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银行间(jiān)债券市(shì)场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投资控股有限(xiàn)公司案件时(shí)，发(fā)现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规(guī)收(shōu)取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协会进行自(zì)律调查。一同被开展自律(lǜ)调查的(de)还(hái)有(yǒu)光大(dà)证券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违(wéi)规(guī)案(àn)件立案(àn)调(diào)查，开展自律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各(gè)类(lèi)自(zì)律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机(jī)构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作(zuò)出(chū)的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位(wèi)责任(rèn)人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了(le)市场正常秩序；部分(fēn)债务(wù)融资工具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个别债务融资工(gōng)具(jù)挤占(zhàn)了其他投资人的正常投(tóu)标，违(wéi)背了公(gōng)平(píng)公正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行利率，对市(shì)场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在从(cóng)事相关业(yè)务过程(chéng)中，务必牢固(gù)树(sh善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思ù)立市场责(zé)任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相(xiāng)关(guān)监管(guǎn)规(guī)定和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)基(jī)石机构，承担着提(tí)高市场(chǎng)流动性、促进价(jià)格(gé)发(fā)现的(de)重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)，应切实提(tí)升做市交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合(hé)规(guī)稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看(kàn)到，近期交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示(shì)，可以看到(dào)，银行间交(jiāo)易商协(xié)会将继续贯彻(chè)落(luò)实(shí)监(jiān)管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导市场(chǎng)各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国(guó)有大行来说(shuō)，也需(xū)要(yào)肩负起(qǐ)相(xiāng)应(yīng)的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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