金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资(zī)者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过(guò)责(zé)相当的(de)法治理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员(yuán)。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的适(shì)用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投(过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投(tóu)资(zī)者损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的(de)单位或者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得(dé)的收益(yì)或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)这一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bè过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗i)我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案(àn)件中的执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文(wén)化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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