科(kē)创板首(shǒu)批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发(fā)的(de)《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发布(bù)消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关(guān)注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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