科创板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决(jué)定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其(qí)全(quán)资(zī)子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。<国v是不是国5，国v与国vl的区别/p>

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yu国v是不是国5，国v与国vl的区别án)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期(qī)限为(wèi)15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会决(jué)定对其(qí)公(gōng)司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn国v是不是国5，国v与国vl的区别)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

未经允许不得转载：泉州电动车网 福建骑行网 国v是不是国5，国v与国vl的区别