科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外(wài)担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日ong>欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财(cái)务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并(bìng)进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(h北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日ǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：泉州电动车网 福建骑行网 北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日