零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职了(le)中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股。

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　　同时(shí)去年7月鸭绒被好还是鹅绒被好，鹅绒被最大的缺点就已经(jīng)公布的(de)大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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