零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项(日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国4px;'>日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国shí)已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身经营(yíng)发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中国证监会(huì)立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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