零(líng)容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流(liú)动资金的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北(běi)证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季(鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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