昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所向市(shì)场相关机构提供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信(xìn)息基(jī)础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的(de)不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力有待提(tí)升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发(fā)展，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合业(yè)务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切(qiè)实(shí)守住安全底线。安全(quán)运行(xíng)是从事(shì)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全(quán)面规(guī)定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平(p镇关西是谁，镇关西是谁打死的íng)合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期(qī)货行业主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是(shì)指证券期货交易(yì)所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信(xìn)网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求(qiú)不得(dé)低(dī)于(yú)《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受(shòu)托方要(yào)求；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方(fāng)面保障证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供有关服务的(de)公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立(lì)健(jiàn)全监控(kòng)指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区(qū)分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核心(xīn)交易系(xì)统(tǒng)通(tōng)信前(qián)端的通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是(shì)镇关西是谁，镇关西是谁打死的证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要(yào)求。明确(què)了证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体(tǐ)来看镇关西是谁，镇关西是谁打死的(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托(tuō)管资(zī)源的一般要求作出规定。从(cóng)能(néng)力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机(jī)构能(néng)够(gòu)保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户(hù)设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户(hù)，确(què)保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的信息(xī)系统、客(kè)户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义(yì)务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构(gòu)结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职责，对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货(huò)经营(yíng)机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行(xíng)本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施(shī)，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违(wéi)反本规(guī)定，中国证监会(huì)及其派出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和(hé)人员采取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监委监察(chá)调查(chá)。

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