零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！<狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现/p>

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上述(shù)转让(ràng)及(jí)减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司(sī)投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致(zhì)。

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