零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一(yī)北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元p>

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(z一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元hí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的(de)大(dà)股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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