昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相关(guān)机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提供(gōng)信息科(kē)技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提(tí)升行业信息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期(qī)货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安(ān)全保障能(néng)力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步(bù)规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务(wù)活动(dòng)的(de)具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的(de)监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型(xíng)的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和(hé)前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资(zī)源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)的(de)尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)和(hé)业(yè)务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)各(gè)个环节，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程(chéng)中的可(kě)操作(zuò)性，切(qiè)实(shí)提(tí)升市(shì)场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的基本原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易(yì)托管资源，是(shì)指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施(shī)专区管理，统一专区交易时(shí)延(yán)，建设运维(wéi)要求不得低于《证券(quàn)期货业信(xìn)息系(xì)统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句(wù)申(shēn)请、服务协(xié)议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货(huò)交易所提供有关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易(yì)系(xì)统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机(jī)构要求。明确(què)了证券期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源有关要求。具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，从(cóng)安(ān)全(quán)保本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的(de)安(ān)全(quán)运行(xíng)。明确(què)证券期(qī)货(huò)经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署(shǔ)客(kè)户提供的(de)软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的信息(xī)系(xì)统、客户(hù)与(yǔ)经营机(jī)构的信息系统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确(què)证券期货交易所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构(gòu)结合(hé)法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交易所及(jí)证券期(qī)货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以对(duì)证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所对(duì)其他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关(guān)机(jī)构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察(chá)调查(chá)。

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