直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川(chuān)圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗证(zhèng)监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗p>

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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