在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在(踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮zài)违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查等(děng)方式(shì)对个别(bié)投资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资(zī)管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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