科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余(yú)额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jī单倍行距是多少ng)查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(y单倍行距是多少uán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的(de)行(xíng)情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　单倍行距是多少

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对(duì)其(qí)公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集(jí)并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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