在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本(běn)方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基(jī)金(jīn)合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行(xíng)为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三(sā一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十n)十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函(hán)的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价(jià)格指一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十数(shù)、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取经济(jì)周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行(xíng)收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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