科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下(xià)发(fā)的《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负(f电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗ù)责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺(qī)诈(zhà)发行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停(tíng)牌及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗(chū)终止上(shàng)市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的(de)下(xià)一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票(piào)并在(zài)科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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