科创板首批退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的(de)事(shì)先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的(de)股票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(mín肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌g)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未(wèi)按规(guī)定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末(mò)对外(wài)担保(bǎo)余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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