零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司(sī)收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行(x如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉íng)股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并(如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致。

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