零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出(安徽财经大学选课系统，安徽财经大学教务处官网点学生系统chū)资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停安徽财经大学选课系统，安徽财经大学教务处官网点学生系统rong>

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银(yín)行业安徽财经大学选课系统，安徽财经大学教务处官网点学生系统务收入增(zēng)加(jiā)所致。