直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅(yuè)哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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