直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dā1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克ng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或(huò)者投资(zī)者合法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的(de)分析(xī)、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各(gè)家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：泉州电动车网 福建骑行网 1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克