近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会(huì)对建设(shè)银行(xíng)启动自律调(diào)查(chá)，这是(shì)两(liǎng)天(tiān)内第二家被要求自律(lǜ)调(diào)查的大行。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会(huì)已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持(chí)续加(jiā)大(dà)。

　　多(duō)家金(jīn)融(róng)机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规(guī)则》，交(jiāo)易商协(xié)会已(yǐ)对中国建(jiàn)设银行股份有限公司债务融资工具承(chéng)销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承销非金(jīn)融(róng)企(qǐ)业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房地产企业(yè)债(zhài)券融资需求，承销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发(fā)布信息，针(zhēn)对中国(guó)进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行(xíng)承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信(xìn)托共5家机构涉及债(zhài)券(quàn)业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在(zài)债券(quàn)代持交易等违规(guī)行为。其中，大连(lián)银行通过(guò)做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银(yín)行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执行不严或流于(yú)形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理性，作为(wèi)中(zhōng)间方以现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启(qǐ)动自律调查(chá)。相关(guān)公告称，交易商(shāng)协会在日常(cháng)监测工作中发(fā)现，工商银行主承销的多(duō)期债务融(róng)资工具发行(xíng)定价(jià)严重(zhòng)偏离(lí)市场合(hé)理水平，干扰了(le)市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行因(yīn)违规收取发行人大额(é)财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场自(zì)律管理规则，被(bèi)交易(yì)商(shāng)协会(huì)进(jìn)行自律调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的(de)处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责(zé)任人(rén)被(bèi)认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理(一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水0000; line-height: 24px;'>一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水lǐ)通报来(lái)看，被通报的(de)原因包括低价包(bāo)销多(duō)期(qī)债务融资工(gōng)具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照(zhào)发行(xíng)文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平(píng)公正原(yuán)则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率，对市(shì)场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机(jī)构(gòu)在从事相关业务过程(chéng)中，务必(bì)牢(láo)固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合(hé)规展业，自(zì)觉维(wéi)护银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基(jī)石机构一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水，承担着(zhe)提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实(shí)提(tí)升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风(fēng)险管理，确保(bǎo)合(hé)规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周毅钦(qīn)对(duì)《国(guó)际(jì)金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协(xié)会(huì)将继(jì)续贯(guàn)彻(chè)落实监管从(cóng)严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰(xī)信(xìn)号(hào)，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特(tè)别是国有大(dà)行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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