零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水购义(yì)务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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