在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称(公安协警工资多少，公安协警怎么样chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募(mù)基(jī)金业务(wù)活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣，合(hé)规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)有一(yī)家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Ce公安协警工资多少，公安协警怎么样dar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估(gū)值指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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