金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人(rén)依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保吴亦凡还出得来吗(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获(huò)赔，以吴亦凡还出得来吗维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的公告中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证券(quàn)期(qī)货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者(zhě)不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行(xíng)承诺后国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额(é)，且可(kě)用于赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北(běi)京市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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