直播短视频(pín)成(chéng)为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行(xíng)推广的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询从业(yè)资格(gé)及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构(gòu)部(bù)下发(fā)机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排(pái)查(chá)报(bào)送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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