科创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单中。

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　　欺(qī)诈发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；202得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手0年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司(sī)可(kě)以(yǐ)根(gēn)据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作(zuò)出终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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