零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会(huì)调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以56士官生是什么意思，大学士官生是什么6万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停士官生是什么意思，大学士官生是什么ong>

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。