金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相关工(三件套是哪三件gōng)作。另外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市(三件套是哪三件shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中介机(jī)构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易盛普通(tōng)三件套是哪三件代表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件调查的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了(le)当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案(àn)件相关(guān)的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在(zài)相关(guān)执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责(zé)任人员在上述案(àn)件中的执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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