科(kē)创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的(de)审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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