直播短(duǎn)视(shì)频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字于通(tōng)过短视频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平(pín形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字g)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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