科创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股票snp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样自4月24日(rì)开市起停snp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务(wù)所均在(zài)被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财(cái)务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核意见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市(shì)，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日(rì)内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决(jué)定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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