直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部(bù)及员(yuán)工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直(三件套是哪三件zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该三件套是哪三件(gāi)营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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