科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对(duì)外(wài)担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出(chū)终止上市的(de)决定之日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查(chá)，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)并在科(kē)创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查(chá)公(gōng)司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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