直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号(hào)数(shù)量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòn劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼g)机制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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